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山东证监局加强律师事务所 IPO专项监管

  山东证监局为期3个月的加强律师事务所监管的专项活动日前结束,该活动有效督促了山东辖区执业律师事务所及其指派的律师在IPO业务中勤勉尽责,其专业把关作用发挥更加明显。

  最近两年,山东辖区企业上市步伐加快,40家公司实现境内上市,律师事务所及其执业人员为辖区资本市场的发展做出了积极贡献,但也存在核查验证不充分、法律意见不审慎、内控机制不健全等问题。

  为此,山东证监局部署开展了专项活动:重点围绕执业律师尽职调查查验程序的完备性、法律意见书的规范性和工作底稿的制作情况,加大检查力度,采取了座谈、查阅底稿、现场检查等多种方式,拓宽了检查的广度和深度,提高了检查的针对性和有效性。

  专项活动期间,山东证监局检查了28家律师事务所的执业情况,约见谈话60余人次,现场或书面反馈检查意见200余项。对于存在不规范问题的律师事务所及执业律师,均在第一时间采取责令改正、监管谈话等监管措施,加大事后问责力度,达到了“处理一起、教育一批、警示一片”的效果。